組織實施標準是標準化的工作任務之一,創建標準化試點示范是組織實施標準的重要舉措,多年來,我局在國家標準委的正確指導下,積極組織開展了各類國家級、省級標準化試點示范創建工作,取得了一定成效。為進一步做好我省省級和市(縣)級標準化試點示范項目創建工作,規范我省標準化試點示范項目的管理,根據新修訂的《中華人民共和國標準化法》和國家標準委的有關規定,我局組織起草了《海南省標準化試點示范項目建設管理辦法》、《海南省標準化試點示范項目建設工作指南》和《海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則》等文件征求意見稿。并已發函向各直屬單位、省局各處室和各有關試點示范單征求意見。為了廣泛征求社會各方意見,現將予以公布,如有修改意見,請2018430日前以傳真或電子郵件等形式反饋我局標準化處。聯系人:馮時霞;  聯系電話:65310955、65396475(傳真);郵箱:fsx88399@126.com;通訊地址:海南省??谑泻8?span lang="EN-US">59省質量技術監督局807;郵編:570204?!?/span>

附件:1.海南省標準化試點示范項目建設管理辦法

2.海南省標準化試點示范項目建設工作指南

3.《海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目

建設考核驗收細則》

4.海南省標準化試點示范項目建設管理辦法等文  件(征求意見稿)編制說明

 

 

              海南省質量技術監督局

2018413

    (此件主動公開)

 

 

 

 

附件1

海南省標準化試點示范項目

建設管理辦法

(征求意見稿)

 

第一條 為了加強海南省標準化試點示范項目管理,提高項目實施成效,依據《中華人民共和國標準化法》和《農業標準化示范區管理辦法(試行)》(國標委農聯[2007]81號)、《服務業標準化試點管理實施細則》(國標委服務聯[2009]47號)等法規、政策規定,結合我省實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱標準化試點示范項目(以下簡稱項目)分省、市()兩級,分別由省、市()標準化行政主管部門批準立項并組織實施,以建立完善和推廣實施標準體系為主要內容,其中試點項目主要是探索標準化方法、傳播標準化理念,示范項目主要是樹立標準化典型,推廣標準化經驗。

第三條 省、市(縣)標準化行政主管部門可單獨或與行業主管部門共同組織實施標準化試點示范項目;與行業主管部門共同組織實施,由標準化行政主管部門牽頭的按照本辦法執行,由行業主管部門牽頭的按行業主管部門制定的管理辦法執行。

第四條 省級項目由省標準化行政主管部門按年度組織征集項目,由市()標準化行政主管部門、有關部門進行推薦,或各類機構自愿申報。

市(縣)級項目由市(縣)標準化行政主管部門組織相關部門進行推薦,或各類機構自愿申報。

第五條 項目建設期為2年。

省標準化行政主管部門負責對省級項目組織申報、日常管理、中期評估(績效考核) 及終期驗收。

()標準化行政主管部門負責對市(縣)級項目組織申報、日常管理和中期評估(績效考核) 及終期驗收,協助省標準化行政主管部門完成省級項目的日常管理、中期評估(績效考核)及終期驗收。

第六條 項目類型既與國家標準化行政主管部門組織開展的試點示范項目上下銜接、配套,又突出海南特色,主要分為兩類:

(一)通用類:國家標準化行政主管部門已經組織開展的試點示范項目類別(如農業標準化示范、服務業標準化試點、社會管理和公共服務綜合標準化試點、循環經濟標準化試點、高新技術產業標準化示范,等等);以及今后新組織開展的試點示范項目類別。

(二)特色類:在國家標準化行政主管部門組織開展的試點示范項目類別之外,結合海南實際組織開展的其它試點示范項目類別。

第七條 項目申報與立項程序一般包括發布項目申報通知、組織申報、立項評審、計劃下達、簽訂合同等環節。

第八條 省、市(縣)標準化行政主管部門發布項目申報通知,通知中應明確計劃建設項目的領域和方向,明確項目申報條件、時間和要求等。

    第九條 申報項目應符合相關類別試點示范項目規定的基本條件,項目申報單位應達到以下基本要求:

(一)具有開展試點示范工作的基礎、條件與能力,有內在的需求、明確的推進目標和有力的保障措施。

(二)誠信守法,近3年內未發生重大質量、安全、環保等事故,未受到市()級以上相關部門通報、處分和負面的媒體曝光。

(三)具有一定規模,在行業內具有一定知名度、信譽度與良好的發展潛力和社會影響力。

(四)明示并承諾執行現行有效的國家、行業、地方、企業或團體標準,具有試點示范的必要性和推廣性。

  具有下列情形的不予受理:國家法律法規及有關政策禁止或限制的;現有條件不可能實現或無法實現的;不符合項目申報通知要求的。

第十條 項目一般由所在地標準化行政主管部門具體組織申報。項目申報單位按申報通知,填寫項目申請書(附件1),并提供必要的佐證材料,項目所在地標準化行政主管部門受理后,推薦報省、市(縣)標準化行政主管部門,不推薦申報的應明確說明理由。

  第十一條 省、市(縣)標準化行政主管部門在立項評審前應實地查訪項目申報單位情況,并在項目申請書相應欄目簽署查訪意見,然后根據申報項目的分類,組織相關行業主管部門、大專院校、科研院所、行業協會等單位的專家,組成3-7人的專家評審組,聽取項目申報單位的情況介紹,按照申報項目應符合的基本要求,對申報的項目進行立項評審。

第十二條 省、市(縣)標準化行政主管部門按照項目總量,在專家立項評審基礎上,本著合理布局、好中選優的原則,進行綜合審定。到期考核合格的市(縣)級項目申報省級項目時,享有優先立項權利。

第十三條 對通過審定的項目,由省、市(縣)標準化行政主管部門發布公示,公示期7個工作日,期滿無異議后統一下達項目立項計劃,涉及有關部門的可聯合發文下達。立項計劃下達一個月內,下達計劃的標準化行政主管部門與項目承擔單位簽訂項目計劃任務書(附件2)、合同。

市(縣)級項目立項后,應向省標準化行政主管部門報備。

第十四條 簽訂任務書和合同后,項目承擔單位應按要求在規定期限內完成以下任務:

 ?。ㄒ唬┲贫üぷ鞣桨?。應當成立或明確項目組織實施機構和負責人,確定目標任務,編制實施內容和步驟,召開動員會議,營造項目建設氛圍,協調分工,落實到位。

 ?。ǘ┙⒔∪珮藴鼠w系。應當根據實際需要構建標準體系,編制完善標準體系表,搜集現行有效國家、行業、地方、團體標準,識別適用的標準條款,組織開展相關企業標準的制定活動。

 ?。ㄈ╅_展標準化宣貫培訓。應有計劃地開展標準化基礎知識和相關標準的宣貫培訓,提高全員標準化意識,掌握各自實施的標準。

 ?。ㄋ模┙M織標準實施。應確保納入標準體系表的所有標準得到有效實施。

 ?。ㄎ澹╅_展標準實施評價。應當對標準實施情況組織內部檢查和自我評價,總結分析標準實施效果,制定并實施持續改進措施。

  (六)做好項目工作總結。每年應進行項目工作總結,及時向下達項目計劃的標準化行政主管部門報告年度工作進展情況。

(七)項目確定的其他任務。

第十五條 項目實施過程中需變更任務書內容時,項目承擔單位向所在地標準化行政主管部門提出書面申請,市()級試點項目由市()標準化行政主管部門批準,省級試點項目應報省標準化行政主管部門批準。

  第十六條 出現下列情形之一的,項目應當及時撤銷:

 ?。ㄒ唬┓煞ㄒ幷甙l生重大變化,已無必要或無法繼續正常進行項目建設的;

 ?。ǘ┙涃M或其他物質條件不能落實,影響項目正常實施的;

 ?。ㄈ┙M織管理不力或其他原因使項目無法正常進行,預期目標不能按期實現的;

 ?。ㄋ模╉椖砍袚鷨挝徊话凑枕椖坑媱澣蝿諘鴪绦?、違規使用項目經費并造成嚴重后果的;

 ?。ㄎ澹┮罁椖靠己私Y果,應予撤銷的;

 ?。┢渌麘敵蜂N的情形。

第十七條 主動撤銷的項目,由項目承擔單位向市()標準化行政主管部門提出書面申請,市()級試點項目由市()標準化行政主管部門批準后撤銷,省級試點項目應報省標準化行政主管部門批準后撤銷。項目出現第十六條情況的,省、市(縣)標準化行政主管部門應及時予以撤銷。對決定撤銷的項目,項目承擔單位應及時退回未用于項目建設的補助經費。

第十八條 根據《標準化法》第三條“縣級以上人民政府應當將標準化工作納入本級國民經濟和社會發展規劃,將標準化工作經費納入本級預算”,第三十一條“縣級以上人民政府應當支持開展標準化試點示范和宣傳工作”的規定,省、市(縣)標準化行政主管部門要將標準化試點示范項目建設經費列入部門年度財政預算,對每個項目建設給予一定的補助經費,在合同簽訂及通過中期評估(績效考核)后分兩次撥給,督促補助經費做到??顚S?。

項目建設經費補助的具體標準由省、市(縣)標準化行政主管部門根據年度標準化工作經費預算情況、項目類別決定,在項目申報通知中明確。

項目建設補助經費主要用于:(一)人員費:項目承擔單位直接參與項目建設工作的人員按規定支出的勞務費;(二)資料費:項目實施中支出的書刊、資料、計算機軟件、復印等費用;(三)試驗、驗證費:項目實施中必須進行的測試、驗證等費用;(四)宣傳、推廣費:項目實施中所必需支出的培訓、宣傳費用;(五)差旅費:項目實施中進行調研按規定支出的交通費、住宿費、伙食補助費、雜費等;(六)會議費:項目實施中舉辦的有關會議中按規定開支的房租費、伙食補助費,以及文件將被的印刷、會議場地租用費等;(七)課題研究費:項目建設中進行標準化專項課題研究所支出的費用;(八)其它費用:完成項目建設其它必須的相關費用。

第十九條  項目實行中期評估(績效考核)及終期驗收,原則上均可按《海南省省級、市()級標準化試點示范項目建設考核驗收細則》執行,但項目計劃任務書對項目建設中期評估(績效考核)和終期驗收的內容、方式有專門約定的,按其約定執行。

第二十條  項目中期評估(績效考核)按以下方式組織進行:

(一)項目進行到11個月時,由下達項目計劃的標準化行政主管部門下發開展中期評估(績效考核)的通知,項目承擔單位接到中期評估通知后,準備項目建設中期工作報告及相關材料。

(二)省、市(縣)標準化行政主管部門組織由標準化行政主管部門管理人員、標準化專家、項目行業技術專家等組成35人評估組,按《海南省省級、市()級標準化試點示范項目建設考核驗收細則》中關于實施準備、體系規劃、標準制定、標準實施等階段的內容,或項目計劃任務書明確的評估內容與方式組織進行評估??蓪ν椖窟M行集中評估,或逐一至項目現場進行評估。

第二十一條 項目終期驗收按以下方式組織進行:

(一)項目完成前3個月,由項目承擔單位按《海南省省級、市()級標準化試點示范項目建設考核驗收細則》及項目計劃任務書進行自評,自評合格后填寫項目考核驗收申請表(附件3),向市()標準化行政主管部門提出考核驗收申請并提交相關材料。

(二)省級項目由市()標準化行政主管部門對驗收申請及相關材料進行初評,符合驗收條件后報省標準化行政主管部門。市()級標準化試點示范項目由市()標準化行政主管部門對驗收申請及相關材料進行評價和組織驗收。

(三)省、市(縣)標準化行政主管部門組織由標準化行政主管部門管理人員、標準化專家、項目行業技術專家等組成5-7人考核組,邀請1名項目行業主管部門管理人員參加,按《海南省省級、市()級標準化試點示范項目建設考核驗收細則》或項目計劃任務書明確的考核內容與方式進行考核驗收。

第二十二條  通過中期評估(績效考核)、終期考核驗收的項目,由省、市(縣)標準化行政主管部門統一下發文件確認。未通過的項目,項目承擔單位應進行整改,整改期限為3-6個月,整改完成后再次申請中期評估(績效考核)、終期考核驗收。項目再次中期評估(績效考核)、終期考核仍未通過的,由省、市(縣)標準化行政主管部門撤銷該項目,并追回未用于項目建設的補助經費。

 第二十三條 中期評估(績效考核)、終期考核驗收中出現下列情形之一的,省、市(縣)標準化行政主管部門視具體情況進行通報批評、限期整改、停止撥款、撤銷項目等相應處理:

(一)弄虛作假,自評材料嚴重失實;

(二)提供的證明材料不充分,無法判斷項目進展情況和項目經費使用情況;

(三)經費未單獨核算,經費用途與任務書嚴重不符;

(四)項目進度嚴重滯后,到期不接受中期評估(績效考核),不申請終期考核驗收的;

(五)不配合或拒不接受監督檢查的。

第二十四條 省、市(縣)標準化行政主管部門相關人員、項目承擔單位、項目考核驗收專家及其他相關人員應依法依規開展工作,嚴以律己,公正廉潔,凡違規違紀者應承擔相應的責任。

第二十五條 本辦法由海南省標準化行政主管部門負責解釋。

第二十六條 本辦法自2018XX日起施行。

 

 

 

 

 

 

 

 

(附件1)

 

 

海南省      市(縣)標準化

試點示范項目申請書

 

 

項目名稱:                      

承擔單位:                     

項目負責人:                     

聯系電話:                     

項目年限:      月 至     

填報日期:               

 

 

海南省質量技術監督局制

填寫 說 明

 

1、凡申請立項的標準化試點示范項目,須填寫此申請書。

2、申請書由項目的主要承擔單位填寫,經項目承擔單位審查簽章后一式三份并發電子版本。

3、申請書所列內容應據實填寫,表達應明確、完整、嚴謹、扼要。

4、申請書一律要求用A4紙張打印,否則不予受理。

5、申請書中未列但需說明的內容可加附頁,相關技術文獻、證明文件等材料應作為附件同時提交。

6、項目主要技術、量化指標、進度安排等內容,將成為項目任務書的主要內容,請認真填寫。

 

 

 

項目名稱

 

項目類型

 

申報單位

 

法人代表

 

通訊地址

 

郵政編碼

 

標準化管理

機構名稱

 

標準化

人員數

 

項目負責人

 

職務/職稱

 

  

 

聯系人

 

職務/職稱

 

  

 

E-mail

 

   

 

  

 

試點示范項目

基本情況簡介

 

試點示范項目標準化工作

現狀

(試點示范項目標準化組織機構情況、組織實施標準情況、存在問題等)

試點示范單位自我聲明

1、本單位近三年內無重大產品(含服務)質量、安全健康、環境保護事故發生,未受到市(縣)以上有關部門的通報、處分和媒體曝光。

2、本單位承諾并明示執行現行有效的國家標準、行業標準、地方標準、團體標準或企業標準。

3、本單位無損害消費者權益的行為。                  

試點示范項目覆蓋范圍

(試點示范項目覆蓋的領域、行業或區域范圍)

 

試點示范項目主要內容、目標和任務

 

試點示范項目推進計劃

啟動階段

(起止時間)

(包括試點示范機構建立、方案編制、人員培訓、標準體系研制發布、宣傳發動、政策措施等工作)

建設階段

(起止時間)

(包括標準體系運行、標準推廣實施、監督檢查、持續改進等工作)

總結階段

(起止時間)

(包括工作總結、自我評價報告、驗收材料準備、驗收申請等工作)

保障措施

 

 

 

申報試點示范項目單位意見:

 

負責人(簽字):

單位(蓋章):

 

       

推薦部門意見:

 

負責人(簽字):

單位(蓋章):

 

       

初審意見:

負責人(簽字):

單位(蓋章):

       

實地查訪意見:

負責人(簽字):

單位(蓋章):

       

專家評審組意見:

 

 

組長簽字:

       

批準部門意見:

負責人(簽字):

單位(蓋章):

       

             

 

 

 

(附件2

 

海南省標準化試點示范項目

計劃任務書

 

 

 

 

項目名稱:         

承擔單位:         

人:         

起止時間:    月至

 

 

  

 第一條 為確保                             項目順利完成,          局(以下簡稱甲方)與項目承擔單位                     以下簡稱乙方),根據《海南省質量技術監督局標準化試點示范項目管理辦法》有關規定,簽訂本計劃任務書。

第二條 本項目起止時間為        月至        月。

第三條 本項目主要內容:

 

 

 

 

 

 

第四條 本項目實施的進度計劃與階段目標:

 

 

 

 

 

 

 

第五條 本項目完成時的主要成效:

 

 

 

 

第六條 乙方應嚴格按照《海南省質量技術監督局標準化試點示范項目管理辦法》要求,按時按質完成所承擔的項目。

第七條 甲方將按照《海南省質量技術監督局標準化試點示范項目管理辦法》進行管理。

第八條 本計劃任務書一式三份,甲方執一份,乙方執兩份。

第九條 本計劃任務書自雙方蓋章之日起生效。

 

 

 

 方:(蓋章)

 

 

 

負責人:

 

       

 

 

 

 方:(蓋章)

 

 

 

負責人:

 

     

 

 

 

 

 

 

(附件3

 

 

海南省標準化試點示范項目

驗收申請書

 

    

號:                          

稱:                          

位:                          

    人:                          

間:                      

 

 

 

項目名稱

 

項目編號

 

立項時間

 

聯系人及聯系電話

 

項目負責人及聯系電話

 

成果有無密級

 

密級

 

驗收形式

 

   

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.《標準化試點示范項目計劃任務書》     □

2.《標準化試點示范項目驗收申請書》     □                                   

3. 項目總結報告(含項目建設前后效益統計分析和績效報告)      □

4.其他                                                     □

申請驗收單位意見:

 

 

                                               負責人簽字:

(公章)

                                                              

初審意見:

 

 

 

 

                           

經辦人簽字:                           負責人簽字:

                                           

           

 

 

 

 

(附件4

 

 

海南省標準化試點示范項目

驗收報告

 

 

                                                                  

                                      

 

 

 

 

 

 

 

 

  示范名稱

 

    

 

驗收時間

 

        

專家組

 

單位/職務(職稱)

  

  

組長

 

 

 

 

成員

 

 

 

 

 

 

 

 

驗收得分  

 

驗收綜述:

 

 

 

 

 

 

 

 

組長簽字:

                                               

             

 

 

 

 

 

 

 

 附件2

 

 

海南省標準化試點示范項目建設工作指南

(征求意見稿)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. 目的

2. 標準化試點示范項目建設程序和步驟

3. 準備階段

3.1 制定方案

1.1 3.2 成立領導機構和工作機構

1.2 3.3營造氛圍

1.3 3.4動員會

1.4 3.5標準化相關知識培訓

4. 規劃階段

4.1 標準框架設計

4.2 標準清單

4.3 標準收集

4.4 制定標準編寫計劃

5. 標準制定

5.1 標準起草

5.2 標準征求意見及評審

5.3 標準批準發布

6. 標準實施

6.1 企標宣貫、培訓

6.2 標準實施

6.3 檢查與改進

7. 驗收

7.1 自我評價

7.2 準備驗收材料

7.3 制作驗收手冊

7.4 現場驗收

 

 

 

1目的

本指南旨在為海南省標準化試點示范項目承擔單位建設標準化試點工作提供指南。

 

2 標準化試點示范項目建設程序和步驟

 

標準化試點示范項目建設程序和步驟

 

序號

項目階段

——程序和步驟

工作

時間

a   相關要求

3.1

實施準備

——制定工作方案

3個月

運用固定醒目的試點示范名稱牌、宣傳欄,以及宣傳標語橫幅等營造氛圍

動員會邀請批準立項的標準化行政主管部門相關人員參加

標準化相關知識培訓要求邀請具有標準化專業知識的專家授課

3.2

——成立領導機構和工作機構

3.3

——營造氛圍

3.4

——動員會

3.5

——標準化相關知識培訓

4.1

體系規劃

——標準框架設計

2個月

設計標準綜合體、標準體系結構圖

4.2

——標準清單

標準項目清單、標準明細表

4.3

——標準收集

收集相關的國、行、地、團體標準文本

4.4

——制定標準編寫計劃

 

5.1

標準制定

——標準起草

5個月

突出實用性,遵循但可不照搬GB/T 1.1格式

5.2

——標準征求意見及評審

3-5人評審組,可邀請標準化專家參與

5.3

——標準批準發布

 

6.1

標準實施

——企標宣貫、培訓

9個月

  覆蓋標準應用部門、人員

6.2

——標準實施

6.3

——檢查與改進

2個月

制定檢查計劃、檢查發現問題清單、制定整改措施、整改實施報告

7.1

迎接驗收

——自我評價

3個月

主要圍繞《海南省省級、(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則》符合性進行

7.2

——準備驗收材料

平時要整理、保留(包括標準化工作照片、方案、計劃、總結、培訓、檢查、改進、檢驗報告、效益分析、標準化經費支出記錄等)

7.3

——制作驗收手冊

 

7.4

——現場驗收

主要領導及中層以上管理人員參加驗收會議,現場抽查3項主要業務或產品采用的企業標準實施情況

 

3 實施準備階段

 

3.1 制定工作方案

項目承擔單位應結合實際制定可行的工作方案,將項目的總體目標劃分為階段性目標,并落實每個階段的工作內容,明確工作步驟和保障措施等。方案中應明確各部門、各參與單位工作計劃,確保實施方案有效推進與開展。

 

3.2 成立領導機構和工作機構

 

3.2.1成立項目建設領導機構。由項目承擔單位法定代表人或分管負責人任組長,各部門、各單位負責人任組員。

3.2.2成立標準化工作機構:項目承擔單位應建立專門的標準化工作機構,或明確某個機構負有主管標準化工作的職責。該機構不應為項目建設而設立,應作為一個常設機構,指導單位開展日常標準化工作。標準化工作機構應配備一定數量掌握標準化知識的人員,負責標

體系建設和標準制修訂的工作,并在標準實施與持續改進的工作中充分履行職責。

3.2.3標準化領導機構和工作機構的建立和人員調整,應有形成文件的信息支持,應明確領導機構、工作機構和各部門(各單位)組織機構圖、職責及分工。

 

3.3 營造氛圍

 

3.3.1將標準化行政主管部門授予的建設項目匾牌,懸掛在項目承擔單位門面醒目地點。

3.3.2配合形象宣傳,制作多個大型室外標準化試點示范宣傳牌。

3.3.3應在項目建設場所制作至少1個不少于2平方米的專門宣傳欄;在5個建設階段的每1個階段根據工作進展及時變化宣傳內容。

3.3.4應在項目建設期間根據工作進展懸掛相關宣傳橫幅、標語,或以其它干部群眾喜聞樂見的形式進行標準化工作宣傳。

 

3.4 動員會

試點示范項目承擔單位應召開項目建設啟動動員會,由項目建設領導機構負責人主持,全體干部職工參加,宣讀下達的項目計劃通知及工作方案、介紹領導機構和工作機構,項目建設領導機構負責人做動員講話,明確項目建設任務、措施、步驟、責任分工。動員會應邀請批準立項的標準化行政主管部門相關負責人出席授牌并講話,邀請相關新聞媒體參加。

 

3.5標準化相關知識培訓

試點示范項目承擔單位應邀請具有標準化專業知識的人員,對涉及標準化工作的全體人員進行培訓,包括標準化基礎知識、標準化活動內容、標準化項目開展方式方法等內容的培訓,使相關工作人員了解標準和標準化,能自覺按標準要求開展工作。

 

4 體系規劃階段

 

4.1標準框架設計

4.1 試點示范項目承擔單位應選擇通用及與本行業相關的標準體系。
——企業標準體系
框架參考GB/T 13016、GB/T 15496

4.2 ——綜合標準化體系框架參考GB/T 12366

4.3 ——服務業標準體系框架參考GB/T 24421、GB/T 30226

4.4 ——科技平臺標準體系框架參考GB/Z 30525

4.5 ——制造業信息化標準體系框架參考GB/T 31129

4.6 ——農業綜合標準體系框架參考GB/T 31600

4.7 ——政務服務標準體系框架參考GB/T 32170

4.8 ——物聯網標準體系框架參考GB/Z 33750

4.9 ——工業企業和園區循環經濟標準體系框架參考GB/T 33751

4.10 ——信用標準體系框架參考GB/T 35431

4.11 ——銀行業標準化體系框架參考  JR/T 0116

4.12 ——旅游企業標準化體系框架參考LB/T 026

4.13 ——醫療器械標準化體系框架參考YY/T 1473

4.14 ——郵政業標準化體系框架參考YZ/T 0138

 

 

 

序號

標準體系編號

標準號

標準名稱

適用部門

備注

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.2標準清單

 

標準清單是根據標準體系結構圖的編排順序,將納入標準體系的所有標準用表格的形式依次列出來。標準體系標通常由標準體系編號、標準號、標準名稱等項目構成,可根據標準體系建設完善和使用管理工作的需要進行調整和設置。【示例】

 

4.15 標準收集

 

項目承擔單位根據標準清單,收集相關的國家、行業、地方、團體標準文本。

 

4.16 制定標準編寫計劃

項目承擔單位應根據標準體系構建與標準制定的需要,制定標準制(修)訂計劃,明確主要起草部門(單位)、主要起草人員、起草時間等內容。

 

5 標準制定階段

 

5.1 標準起草

標準起草是標準化工作的關鍵環節,項目承擔單位可從實用性,方便使用的角度出發編寫企業標準。GB/T 1.1的格式應基本遵循,但可不必完全照搬,應根據標準使用人員接受能力進行取舍。

標準起草組編制標準草稿,并不斷完善草稿,在標準起草組達成一致后,形成征求意見稿。

 

5.2 標準征求意見及評審

征求意見稿應通過多種形式廣泛征求意見,并對收集的意見進行匯總分析,修改完善標準,形成送審稿并遞交標準評審組進行審定。

評審組人數一般為3-5人,審定的內容應包括:

1)   標準與國家法律法規和強制性標準規定的符合性;

2)   標準內容的科學性、合理性和完整性;

3)   標準要求的可操作性;

最終形成審定結論、修改意見和建議等文件和記錄,并根據審定意見對送審稿進行必要的修改,形成報批稿。

 

5.3 標準批準發布

 

1.2一定范圍內的標準按照內在聯系形成的科學的有機整體,標準應由項目承擔單位的法定代表人或授權的負責人批準發布實施,標準的發布應以“發布通知”等文件形式予以公布。

 

6 標準實施階段

 

6.1 企標宣貫、培訓

企業標準宣貫是標準實施的重要環節。項目承擔單位要專門組織標準宣貫班,請有關人員對標準進行系統地講解。只有熟悉標準要求,才能在各項工作中自覺地、正確地貫徹標準。在標準宣貫階段,要解決標準實施過程的相互配合、相互銜接的問題。

 

6.2 標準實施

項目承擔單位應按計劃組織標準的實施,使標準規定的各項要求在生產、服務過程的各個環節上加以實現。標準實施過程中,要做好與標準有關的各種記錄,并妥善保存。記錄貫穿整個標準實施過程。

記錄的形式可以是傳統的紙質表格記錄,也可以是電子化文本記錄、照片、音視頻,或者OA內部電子日志等。

 

6.3 檢查與改進

檢查是標準實施的主要環節,具體方式可以包括自查、監督和專項檢查等。試點示范項目承擔單位應制定檢查計劃,做好檢查記錄。對檢查發現的問題列出清單、制定整改措施、在整改完成后進行跟蹤驗證,編寫整改實施報告。對試點及全面實施標準工作各項效益進行總結,包括對各種文件、資料的整理、歸納。

 

7 迎接驗收準備

 

7.1 自我評價

自我評價由試點示范項目承擔單位自主進行,評價小組應由熟悉本單位工作的技術人員、管理人員和標準化工作人員組成。

評價的過程可以如下:

——收集信息源(了解標準體系中涉及的各個環節);

——科學合理地抽樣收集和驗證;

——對照評價依據和準則進行評審;

——把評價過程中獲取的可驗證信息,與依據、準則判斷其符合或不符合,并形成評審結論;

——記錄評價發現的問題。

 

7.2 準備考核驗收材料

項目承擔單位平時要整理、保留(包括標準化工作照片、方案、計劃、總結、培訓、檢查、改進、檢驗報告、效益分析、標準化經費支出記錄等)。

 

7.3 制作考核驗收手冊

將整個項目實施過程中的重要環節,以驗收手冊的形式將資料歸集起來,所需各個模塊,簡要說明如下:

——第一部分:項目概況

1)   承擔單位簡介

2)   項目下達通知

3)   項目任務書

4)   驗收申請表

5)   工作開展情況總結

——第二部分:項目組織開展

1)   領導機構/工作機構設立或職責明確的文件

2)   開展活動的記錄文件

3)   工作規劃

4)   實施方案

5)   工作計劃(包括標準化項目總計劃、各部門/各單位分計劃)

6)   試點示范項目動員會議信息

7) 專(兼)職標準化人員材料(培訓證明,以標準化知識為主)

8)   項目宣傳信息

——第三部分:標準體系及標準

1)   標準體系表(含結構圖、明細表、統計表、編制說明)

2)   標準實例(選取任務書提到重點標準為例放入手冊)

3)   制修訂標準過程的材料(計劃、起草/評審、批準發布等階段的記錄)

——第四部分:標準實施

1)   標準培訓記錄(以具體標準的內容為培訓主題)

2)   各類標準實施記錄(調取典型例子或重點標準的記錄放入手冊)

3)   監督檢查記錄(檢查計劃、檢查表或檢查報告)

4)   整改/復查記錄(整改信息、驗證信息)

——第五部分:績效評估

1)   項目自評材料

2)   產品質量、顧客滿意度

3)   經濟效益

4)   生態、社會效益

5)   管理、品牌效益

6)   制定其他標準情況

另外,根據試點單位的具體情況,也可以放入其他內容,如本試點示范項目緊密相關的文件、材料及說明內容。

 

7.4現場考核驗收

7.4 7.4.1提出驗收申請

項目承擔單位填報《海南省      市(縣)標準化試點示范項目考核驗收申請表》,向市()標準化行政主管部門提出考核驗收申請并提交相關材料。

7.5 7.4.2召開考核驗收會議

會議由考核驗收組組長主持,項目承擔單位負責人和中層以上管理者參加,組長介紹考核驗收組成員、驗收程序、分工、方法和相關事宜。

項目承擔單位最高管理者匯報項目建設情況。主要包括:標準體系、組織實施、自我評估、試點效果、取得效益、存在問題、下步打算等情況。

7.6 7.4.3查閱相關資料

7.7 考核驗收組分工并根據《海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則》內容,逐項查閱相對應的文件資料。

7.8 7.4.4查看現場

7.9 查看生產、服務場所、設施符合相關標準情況、標志標識、宣傳氛圍、工作人員對標準的熟知程度、現場生產、操作一致性情況、標準實施相關記錄等。包括隨機調查消費者滿意度、檢查產品質量報告等。

7.10 7.4.5組內會議

7.11 考核驗收組集中評議考核發現,依據《海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則》逐項評分,由組長簽字確認《海南省標準化試點示范項目驗收評估報告》。

7.12 7.4.6公布考核驗收結果和相關要求

7.13 考核驗收組組長向項目承擔單位通報考核驗收情況,提出改進意見和建議。

考核驗收結果達到80分及以上,即為通過考核驗收。如果考核驗收結果沒有達到80分,或否決項目中出現不合格情況,則考核驗收判為不合格。考核驗收不合格的單位,按評估驗收報告提出的要求與時限進行整改,整改期限3-6個月,整改后仍不合格的,撤銷項目建設。

 

 

 

 

 

 

 

 


附件3

海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則(試行)(征求意見稿)

項目

分項

內容和要求

評分標準

得分

評估

記錄

一、實施準備(16分)

制定工作方案(4分)

標準化工作制度(2分)

a)有標準化管理制度(辦法、標準);(得1分)

b)建立了ifc 明確的監督檢查制度(園區試點、區域試點內各相關單位還應簽訂共同遵守的標準化責任書,建立協調自律機制)。(得1分)

 

 

對標準化活動進行策劃、安排以及加強對各環節的管理(2分)

a)有工作規劃,明確試點工作內容、目標和總體要求,試點各部門(園區、區域各單位)有相應的工作計劃,責任到人;(得0.5分)

b)有試點實施方案,對總體目標進行分解,明確階段目標、工作步驟和保障措施,方案中包括了標準實施計劃;(得1分,有欠缺扣0.5分)

c) 召開動員大會或采用其它形式進行廣泛動員, 組織有關部門(或單位)有計劃、有步驟地開展服務標準化活動。(得0.5分)

 

 

成立領導機構和工作機構(6分)

領導機構(3)

a) 成立了由主要負責人(得2分)或主管領導(得1分)負責的標準化領導機構;

b) 規定了領導小組的標準化工作任務。(得1分)

 

 

工作機構(3分)

a) 有標準化專/兼職工作機構,規定了標準化工作職責;(得0.5分)

b) 任命專職(得1分)或兼職(得0.5分)標準化人員;

c) 有專(兼)職標準化人員接受標準化培訓的證明資料;(得1分)

d) 提供了必要的工作條件。(得0.5分)

 

 

營造氛圍(4分)

新聞媒體宣傳(2)

a) 在省級(含)以上媒體開展標準化信息宣傳;(得2分)

b) 或在市級(含)以上媒體開展標準化信息宣傳;(得1分)

 

 

內部宣傳(2)

a) 有少于2平方米專門的標準化知識宣傳欄;(得0.5分)

b) 開展標準化基礎知識宣傳不少于2次;(得0.5分)

c) 開展標準化進展情況宣傳不少于5次;(得0.5分)

d) 開展標準化工作成果情況宣傳不少于2次。(得0.5分)

 

 

動員會(2分)

召開動員大會(2分)

a) 召開動員大會或采用其它形式進行廣泛動員, 組織有關部門(或單位)有計劃、有步驟地開展服務標準化活動;(得1分)

b) 邀請批準立項的標準化行政主管部門相關人員參加。(得1分)

 

 

二、體系規劃(10分)

標準框架設計(5分)

標準體系總體要求(1分)

符合國家\地方安全、衛生、環保、消費者權益保護等有關法律法規的要求,符合行業特點和試點單位管理實際。(得1分,有欠缺扣0.5分)

 

 

體系規范性(1分)

制定標準體系框架、標準體系表、標準明細表、標準匯總表。(得1分,有欠缺扣0.5分)

 

 

體系完整性(3分)

a) 標準體系構成合理、結構完整,包括通用基礎、保障和應用子體系;(得1分,有欠缺扣0.5分)

b) 標準體系文件具有可操作性和可檢查性,能對主要業務過程各項活動(保障安全、保護環境、保證質量、提高工作效率、降低成本等)起到支撐作用,能保證體系正常運行及持續改進的措施有效。(得2分,有欠缺扣1分)

 

 

標準清單(1分)

標準體系表、標準明細表、標準匯總表(1分)

結合試點實際覆蓋了主要經營活動的各個環節,包括質量、安全、環境等重要標準以及有關法律法規要求必須具備的標準。(得1分,有欠缺扣0.5分)

 

 

標準收集(3分)

收集相關的國家、行業、地方、團體標準文本。(3分)

按清單抽查標準文本10個,未能提供1個標準文本扣0.5分,本項最多扣3分。

 

 

制定標準編寫計劃(1分)

標準編寫計劃(1分)

制定標準制(修)訂計劃,明確主要起草部門(單位)、主要起草人員、起草時間等內容,計劃合理和操作。(得1分,有欠缺扣0.5分)

 

三、標準制定(33分)

標準起草(28分)

通用標準(1分)

有適用的符號與標志、標準化導則、術語和縮略語等通用基礎標準,能滿足服務單位需要。(得1分,有欠缺扣0.5分)

 

 

基礎保障標準(11分)

a) 環境、能源標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

b) 健康、安全與應急標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

c) 質量管理標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

d) 行政及綜合事務標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

e) 知識和信息標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

f) 財務和審計標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

g) 設備、設施標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

h) 人力資源標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

i) 法務與合同管理(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

j) 規劃及企業文化標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

k) 標準化工作標準(1分,有欠缺適當扣分,不適用不扣分)

 

 

產品和服務實現標準(10分)

a) 產品和服務標準符合行業特征、符合單位主要活動特點;(得2分,不符合行業特征扣1分,不符合單位主要活動特點扣1分)

b) 產品開發決策、設計、試制、定型、改進等設計標準充分適宜;(得1分,有欠缺適當扣分,不適用時不扣分)

c) 計劃、采購、工藝或服務提供、監視與測量、不合格控制、標識、包裝及存儲、運輸、產品和服務交付等過程標準充分適宜;(得5分,缺少1項必須的過程標準扣0.5分)

d) 營銷策劃、產品(服務)銷售標準充分適宜;(得1分,有欠缺適當扣分)

e) 維保、三包、售后技術支持、投訴處理、召回及回收再利用標準充分適宜。(得1分,有欠缺適當扣分,不適用時不扣分)

 

 

崗位標準(6分)

a) 決策層工作標準符合單位主要活動特點;(得1分,有欠缺適當扣分)

b) 管理人員工作標準符合單位主要活動特點;(得2分,有欠缺適當扣分)

c) 服務、操作人員工作標準符合單位主要活動特點。(得3分)

 

 

標準征求意見及評審(3分)

征求意見及評審(3分)

a) 通過多種形式廣泛征求意見,對收集的意見進行匯總分析,修改完善標準;(得1分,有欠缺扣0.5分)

b) 標準評審組對征求意見進行評審,形成審定結論、修改意見和建議等文件和記錄。(得2分,有欠缺扣0.5分)

 

 

標準批準發布(2分)

批準發布(2分)

a) 由單位的法定代表人或授權的負責人批準發布實施;(得1分)

b) 標準的發布應以“發布通知”等文件形式予以公布。(得1分)

 

 

四、標準實施(33分)

企標宣貫、培訓

4分)

宣貫和培訓(4分)

a)實施了標準宣貫;(宣貫覆蓋標準適用全體部門得1分,未滿足不得分)

b)制定標準化年度培訓計劃,覆蓋試點各部門;(得1分,培訓未覆蓋試點所有部門扣0.5分,未邀請標準化專業人員實施培訓扣0.5分)

c)各崗位人員掌握相關標準,具有一定的標準化知識情況。(得2分,現場抽查3個主要業務或產品過程人員,未滿足要求每人扣0.5分)

 

 

標準實施(25分)

標準實施準備(2分)

a)有標準實施的措施;(得1分,有欠缺扣0.5分)

b)具備標準實施的必要條件。(得1分,有欠缺扣0.5分)

 

 

*標準實施情況(18分)

a)有標準實施記錄,并將各環節形成的數據和有關情況及時反饋;(得4分)

b)檢查業務過程中標準的執行情況,確認實施過程中的各個環節和崗位是否達到標準的要求;(得5分)

c)業務行為規范,工作質量滿足標準要求;(得5分)

d)試點區域80%以上部門參與標準實施;(得2分)

e)標準實施率80%以上。(得2分)

 

 

標準實施檢查(5分)

a)有標準實施檢查的制度;(得1分)

b)確定了標準實施檢查的機構和人員職責、權限明確;(得1分)

c)制定了開展標準實施檢查工作計劃(或日常檢查程序);(得1分)

d)定期組織檢查,實施檢查記錄和問題處理記錄的保持完整。(得2分)

 

 

檢查與改進(4分)

持續改進(4分)

a)建立了標準化工作持續改進的程序或制度,(得1分)有持續改進的工作方案或計劃;(得1分)

b)針對標準實施檢查和自我評價等發現的問題實施了持續改進,及時提出修訂標準的建議;(得2分,未實施標準修訂和改進扣0.5分)

c)持續改進的記錄客觀、完整。(得1分)

 

 

五、迎接驗收得(8分)

 

自我評價(得3分)

a)對評價工作進行了必要的準備,確定了評價方案,明確了評價方法和評價指標體系;(得1分)

b) 對標準實施的符合性和實施效果進行了評價,形成了評價報告。(得2分)

 

 

準備驗收材料(得3分)

項目組織開展、標準體系及標準、標準實施、績效評估等內容完整,案例詳實。(得3分,有欠缺適當扣分)

 

 

現場驗收(得2分)

最高管理者匯報項目建設情況;(得2分,最高管理者未參加會議不得分)

 

 

六、績效評估(加分項,6分)

顧客滿意度測評(1分)

通過內外部顧客滿意度測評(1分)

顧客滿意度調查:由第三方實施顧客滿意度調查;(得1分)自行開展顧客滿意度調查,結論客觀,有分析和改進建議;(得0.5分),不滿足以上要求的顧客滿意度測評不得分。

 

 

效益(4分)

經濟效益(1分)

標準化試點期間,經濟效益對比有提升,有不可抗力原因影響需說明。(得1分)

 

 

社會效益(1分)

標準化試點期間,社會效益對比有提升,有不可抗力原因影響需說明。(得1分)

 

 

品牌效應(1分)

標準化試點期間,品牌效應對比有提升,有不可抗力原因影響需說明。(得1分)

 

 

生態效益(1分)

標準化試點期間,生態效益對比有提升,有不可抗力原因影響需說明。(得1分)

 

 

創新(1分)

標準化創新(1分)

參與國家、行業、地方、團體標準制定。(得1分)

 

 

注:1.本評估記分表包括六部分,其中第六項為加分項,每項均規定了評分標準。評估組應按照評分標準和實際情況逐項填寫評估得分,“評估記錄”欄應填寫評估中相關說明,未得滿分項的須記錄存在問題。

2.考核驗收結果達到80分及以上,即為通過考核驗收。如果考核驗收結果沒有達到80分,則考核驗收判為不合格??己蓑炇詹缓细竦膯挝?,按評估驗收報告提出的要求與時限進行整改,整改期限3-6個月,整改后仍不合格的,撤銷項目建設。

 

 

 

 

 

 

 

  

海南省標準化試點示范項目建設管理辦法及其配套文件編制說明

 

一、 編制目的和依據

試點示范是標準化工作的重要抓手,開展國家級、省級標準化試點示范,也是我省標準化工作的一大亮點。為進一步做好標準化試點示范項目建設工作,加強對我省標準化試點示范項目的管理,根據新修訂的《中華人民共和國標準化法》相關要求和我省標準化工作實際,起草了《海南省標準化試點示范項目建設管理辦法》、《海南省標準化試點示范項目建設工作指南》、《海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則》等文件。

二、 起草過程

通過學習借鑒江蘇、浙江、北京等省、市標準化試點項目管理經驗的基礎上,起草了《海南省標準化試點示范項目建設管理辦法》(初稿)、《海南省標準化試點示范項目建設工作指南》(初稿)、《海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則》(初稿),通過全處集體討論后于2018129日召開由???、三亞、萬寧、樂東、白沙、東方、陵水、五指山、洋浦等市縣局及特邀相關標準化項目承擔單位、省標信所等單位共同參加的研討會征求意見。330日,再次召開由???、三亞、陵水、五指山、洋浦等市縣局及省標信所等單位共同參加的研討會征求意見。在基本采納修改意見的基礎上形成本征求意見稿。

三、 主要內容

(一)《海南省標準化試點示范項目建設管理辦法》共26條,概括為以下7個部分:

1.第一條至第三條,主要明確了起草依據、標準化項目范圍。意義和實施依據等。

2.第四條至第六條,主要規定了項目征集、建設期及建設期內標準化行政主管部門要求、項目分類等。                                        

3.第七條至第十三條,主要明確了立項程序,包括發布項目申報通知、組織申報、立項評審、計劃下達、簽訂合同等。

4. 第十四條,主要規定項目承擔單位實施的項目內容。

5、第十五條至第十七條,主要規定項目變更、撤銷的要求。

6.第十八條,主要規定項目經費。

7. 第十九條至第二十三條,主要規定考核驗收的要求。

8. 第二十四條至第二十六條,主要規定違規違紀責任、管理辦法解釋權及實施日期等。

(二)《海南省標準化試點示范項目建設工作指南》共7個部分,概況為目的、項目建設程序和步驟、準備階段、規劃階段、標準制定、標準實施、驗收等內容。

(三)《海南省省級(市、縣級)標準化試點示范項目建設考核驗收細則》共6個一級考核科目,18個二級考核科目,33個三級考核科目。其中第6項一級考核科目為加分項,設置分數為6分??己藵M分為100+6分(加分項),考核驗收結果達到80分及以上,即為通過考核驗收。如果考核驗收結果沒有達到80分,則考核驗收判為不合格。